【被判】券商研究员借荐股玩老鼠仓 同案基金经理被判2年有期(三) 基金经理|券商|荐...

发布时间:2019-09-18来源:理财帮

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二审判决,维持了原有追缴所得的金额,但改判区志航有期徒刑三年六个月,并处罚金人民币三百二十万元;袁某犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑二年,并处罚金人民币十五万元。

 【被判】券商研究员借荐股玩老鼠仓 同案基金经理被判2年有期(三)

▲▲ 【被判】券商研究员借荐股玩老鼠仓 同案基金经理被判2年有期▲▲广 西 龙 网

近日公开的一起利用未公开信息进行趋同交易、成交额高达2.81亿多元、非法获利324万余元的“老鼠仓”案件,基金经理因与自己有职业接触的券商研究员而获罪。

在一般“老鼠仓”案件中,利用公募基金、投资公司的未公开信息进行交易,或是基金经理及基金公司交易员本人及亲友,或是有利益关联者从中“买信息”,基金经理因而获罪。

在该“老鼠仓”案中,因向券商委派推荐股票的研究员透露自己的股票投资决策、交易未公开信息,研究员趋同交易获利,形成“损公肥私”的老鼠仓行为。近日曝光的裁判文书,透露了这起“老鼠仓”案背后的细节,也为基金经理们带来警示。

基金经理将买卖信息透露给荐股研究员

研究员趋同交易

2017年8月,网传时任长城证券研究所所长区志航被抓,此后其便在大众的视线中失去了踪影。今年9月17日的一则二审裁判文书,透露了他的去向。

据“(2018)沪刑终95号”裁判文书,时任深圳长城证券股份有限公司证券研究员的区志航,在2012年6月至2016年3月间,受公司委派为泰信基金管理有限公司提供证券研究咨询,长期向时任泰信先行基金基金经理的袁某频繁推荐股票,并提出具体买入或卖出的建议。

基金经理袁某,明知区志航违规买卖股票,仍使用其负责管理的泰信先行基金买卖区志航推荐的股票,并将泰信先行基金的相应股票投资决策、交易等未公开信息反馈给区志航。

区志航利用从袁某处获取的上述未公开信息,违反规定,使用其控制的“陆某某”“杨某某”“陈某2”名下证券账户,先于、同步于或稍晚于泰信先行基金买卖相同股票共计79只,趋同交易金额人民币(以下币种均同)2.81亿余元,非法获利324.03万余元。

2017年8月15日,袁某、区志航分别被公安机关抓获。

二者行为构成利用未公开信息交易罪

基金经理被判有期徒刑2年并处罚金15万元

裁判文书网公开的判决书,为二审判决书。

袁某先是被判三年实刑。一审认为,区志航、袁某分别作为证券公司、基金管理公司从业人员,共同利用袁某因职务便利获取的未公开信息,违反规定,从事与该信息相关的证券交易活动,其行为均已构成利用未公开信息交易罪,且属情节特别严重,系共同犯罪。