【十大证券公司排名2021,海通证券开通创业板需要什么】虽然创业板改革和注册制试点的相关规则处于征求意见阶段 ， 但不少券商第一时间做出了回应 ， 并根据最新的投资者适当性要求对系统进行了升级 。昨天至少有两家券商实现了网上开通创业板交易权限的功能 ， 欢迎投资者办理业务 。
昨天 ， 也有投资者通过柜台开通了创业板交易权限 。但据证券时报采访人员了解 ， 由于节前效应等因素 ， 昨日各券商创业板交易权限增长并不明显 。
创业板交易权限在线开通
4月27日 ， 创业板注册制改革方案发布 ， 其中投资者适当性的变化与市场参与者息息相关 。注册制要求投资者具有较高的专业经验和风险承受能力 。新开业的个人投资者除了两年的交易经验外 ， 还增加了“前20个交易日日均资产10万元”的要求 。
但本次修订还提出取消现场签署风险揭示书的要求 ， 投资者可以通过纸质或电子方式签署 。这也意味着创业板的开通权限不再需要去柜台 ， 而是可以在网上办理 。
证券时报采访人员了解到 ， 截至昨日 ， 至少有两家证券公司 ， 国泰君安和上海证券 ， 已推出创业板网上交易权限功能 。其中 ， 国泰君安28日下午在洪钧APP等平台全力支持创业板交易权限24小时在线开通 ， 成为首家支持创业板交易权限在线开通的券商 。28日晚 ， 上海证券在e-PassAPP上推出创业板客户权限开放功能 。海通证券即将推出相关功能 ， 投资者可于29日办理网上开市 。
根据监管要求 ， 更多券商正准备推出新功能 。北方券商一位信息技术负责人告诉采访人员 ， 证券公司APP新功能的推出 ， 是合规、风险控制、IT、业务等部门协同合作的结果 。
据采访人员了解 ， 国泰君安由董事长何青亲自部署 ， 于4月27日22时成立跨部门工作组 ， 包括信息技术部、零售业务部、网络财务部、运营中心、合规部等部门通力合作 。28日凌晨3: 00左右完成需求确认 ， 8: 00完成风险揭示书、操作流程调整、双录手法设置 ， 提交深交所 。13时20分 ， 洪钧APP等“三终端一微”平台全力支持投资者在线开通创业板交易权限 。截至4月28日16时 ， 已有670名投资者在国泰君安完成创业板交易权限的开通 。
上海证券于4月27日深夜紧急成立跨部门专项协调小组 ， 明确分工工作日程 。团队连夜加班解读新方案 ， 梳理业务流程 ， 拟定交易风险揭示书 ， 制定新的业务风险等级 。经过密集的设计、开发和测试 ， 4月28日晚 ， 创业板客户权限开通功能在E-PassAPP上线 ， 为投资者提供线上服务 。
临柜开通交易权限未猛增
在投资者适当性的新要求下 ， 不少投资者于4月28日开通了创业板的交易权限 。但据采访人员了解 ， 受节前效应等因素影响 ， 新规首日开通创业板交易权限的券商数量并未明显增加 。
北京某大型券商营业部负责人告诉采访人员 ， 考虑到新规还处于征求意见阶段 ， 且受疫情防控影响 ， 且其营业部多数合格投资者已开通创业板权限 ， 其营业部开通人数并无明显增加 。
28日 ， 采访人员致电北京部分经纪业务部门 ， 称可以通过柜台办理 ， 但需要提前预约 。此外 ， 有客服人员表示 ， “公司正在尽快推进创业板业务的异地开发 ， 预计节后落地 。”
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e:15px;">4月27日晚间 ， 深交所发布《关于做好创业板投资者适当性管理工作的通知》 ， 要求券商应当在2个月内完成相关技术系统改造 。不过 ， 在近年来金融科技的加持下 ， 券商的“创业板速度”可用不了2个月的时间 。所有券商都在加班 ， 是当下的真实写照 。
此外 ， 4月27日晚间创业板改革并试点注册制方案出炉后 ， 包括金证股份、恒生电子等第三方系统服务方也于第一时间响应 ， 发布创业板新规下的解决方案 。
4月27日21时 ， 恒生电子成立创业板注册制专项工作组；28日凌晨3时 ， 恒生电子发布创业板投资者适当性管理的相应解决方案 ， 其中新规下创业板交易权限开通 ， 恒生系统通过灵活配置即可支持 ， 无需程序升级 。
金证股份的研发团队也于28日一早发布创业板投资者适当性新规升级包 ， 针对创业板新规进行功能改造 。28日9时45分 ， 在金证股份的支持下 ， 中金财富证券完成创业板新规下的第一笔业务开通 。
来源：证券时报