存托凭证通俗解释个人投资者开通创业板 _生活百科

来源：中国证券报
4月28日，在创业板宣布正式开启注册制改革的第二天，第一家支持投资者网上开创业板的券商诞生了。随着券商技术体系的逐步完善，创业板投资者越来越接近注册制下的开户和交易。为帮助投资者进一步了解创业板投资者适当性管理新规，深交所投教中心推出权威问答，对相关问题进行解读。
【存托凭证通俗解释个人投资者开通创业板】必须充分认识投资风险
深交所投教中心指出，股票投资者可以不受影响地继续参与创业板股票交易。普通股民不用急着签新《创业板投资风险揭示书》。根据所在证券公司的通知，可以在注册制下创业板新股发行、认购、交易前签署。但普通投资者要想在注册制下参与创业板股票的认购和交易，必须签订新的《创业板投资风险揭示书》。已销户或已关闭创业板交易权限的个人投资者不在“已开通创业板交易权限的个人投资者”范围内。
在增量投资者管理方面，《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法(2020年修订)》(以下简称《实施办法》)明确了投资门槛。一是申请权限开通前20个交易日证券账户和资本账户内的资产不低于每天10万元(不包括通过融资融券整合的投资者资金和证券)；二是参与证券交易超过24个月。
新规大大提高了投资者开户的便利性，明确了在创业板新开通交易权限的投资者可以通过纸质或电子方式签署《创业板投资风险揭示书》开通交易权限。《实施办法》实施后，已开通创业板交易权限的投资者如前往另一家证券公司在深圳开立新的a股账户或转入另一家证券公司，应重新申请开通创业板交易权限。
深交所投教中心建议投资者在签约前仔细阅读《创业板投资风险揭示书》的内容，充分了解创业板的投资风险。此外，投资者在参与交易前，应仔细阅读相关法律、法规、交易所业务规则等相关规定，对其他可能存在的风险因素有较好的了解，并确信已做好充分的风险评估和财务安排，避免因参与创业板交易而遭受难以承受的损失。
确定资产和交易经验
关于资产认定，根据《实施办法》，中国结算开立的证券账户中的以下资产可以计入投资者资产：股票，包括a股、b股、优先股、通过港股通买入的港股以及在全国中小企业股份转让系统上市的股票；存托凭证；公募基金份额；债券；资产支持证券；资产管理计划份额；股票期权合约，其中权利仓合约根据结算价增加资产，义务仓合约根据结算价减去资产；回购资产，包括债券质押式回购、逆回购和质押式报价回购；深圳证券交易所认可的其他证券资产。
此外，资金账户中的以下资产可以计入投资者资产：客户交易结算资金账户中的交易结算资金；股票期权保证金账户中的交易结算资金，包括义务仓对应的保证金；深圳证券交易所认定的其他资本资产。同时，在计算各项融资业务的相关资产时，应按照净资产计算，不包括纳入的证券和基金。
关于证券交易经验的认定，《实施办法》规定，个人投资者参与交易a股、b股、存托凭证以及在全国中小企业股份转让系统上市的股票，可以计入其参与证券交易的时间。相关交易经验从投资者在深交所、上交所、国投一次通过代码下的任何证券账户的首次交易开始

存托凭证通俗解释 个人投资者开通创业板

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